Consideraciones de cumplimiento para participar en el Mercado secundario Web3
Con los cambios en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario ha vuelto a convertirse en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en el comercio del Mercado secundario requiere una consideración adecuada del Cumplimiento para garantizar la legalidad y seguridad de las actividades de inversión.
Identidad del participante y responsabilidad legal
La identidad del inversor determina las responsabilidades legales y los requisitos de cumplimiento que debe asumir en el mercado secundario de criptomonedas. Tomando como ejemplo Estados Unidos y Hong Kong, la regulación de los inversores en ambas regiones presenta características diferentes:
Los requisitos de Estados Unidos para inversores individuales e institucionales son relativamente uniformes; la inversión en productos como tokens y opciones debe cumplir con las regulaciones de la SEC o la CFTC. Los inversores que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben tener la calificación de "inversor calificado", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Actualmente, Hong Kong no prohíbe explícitamente la participación de inversores individuales, pero exige que las plataformas de negociación deben tener una licencia de negociación de activos virtuales emitida por la SFC. Productos de alto riesgo como contratos y operaciones con margen no deben ser promovidos a los pequeños inversores. Los inversores que realicen operaciones de derivados a través de plataformas no licenciadas pueden enfrentar riesgos legales.
Por lo tanto, los inversores deben elegir la ruta de participación adecuada según su identidad:
Los inversores individuales deben priorizar el uso de plataformas CEX locales con licencia, registrarse con su nombre real y evitar el uso de billeteras o representantes extranjeros de entidades no claras.
Las oficinas familiares o pequeños fondos pueden establecer estructuras SPV o fondos en regiones como Hong Kong y las Islas Caimán, lo que favorece el aislamiento de la identidad y el cumplimiento.
Los participantes del fondo estructurado deben confirmar si el administrador posee la licencia legal correspondiente, para evitar caer en fondos privados ilegales.
Es importante señalar que algunos fondos de criptomonedas en el extranjero aceptan inversiones en forma de bonos convertibles, certificados de ingresos o derechos sobre tokens, pero esto podría ser calificado por los reguladores como "recaudación de fondos encubierta" o "emisión ilegal de valores".
Selección de plataformas de inversión
Elegir la plataforma de trading adecuada es clave para participar en el mercado secundario. Actualmente, existen dos tipos principales de plataformas en el mercado: intercambios centralizados (CEX) y intercambios descentralizados (DEX).
CEX generalmente es operado por empresas físicas, ha solicitado licencias regulatorias en algunos países o regiones, y apoya la verificación de identidad de los usuarios, depósitos en moneda fiduciaria y declaraciones fiscales, lo que implica un alto grado de cumplimiento. Sin embargo, los inversores aún deben tener en cuenta si la plataforma posee una licencia legal en su ubicación.
Por ejemplo, la SFC de Hong Kong ha iniciado un sistema de licencias para plataformas de intercambio de activos virtuales, y solo las plataformas que obtengan licencias pueden ofrecer servicios de comercio de tokens a los residentes de Hong Kong, y actualmente está limitado a inversores profesionales. La regulación en los Estados Unidos es aún más estricta, las plataformas de intercambio deben registrarse como MSB y estar sujetas a la supervisión de FinCEN.
Aunque el DEX no tiene una entidad registrada desde el punto de vista técnico, el uso de DEX puede implicar un mayor riesgo legal, especialmente al realizar operaciones de derivados, operaciones de apalancamiento o arbitrajes de alta frecuencia, que pueden ser considerados como "actividades financieras ilegales".
Los inversores deben centrarse en dos puntos al elegir una plataforma:
Entender el contexto de cumplimiento de la plataforma y confirmar si posee una licencia legal en la ubicación del inversor.
Evitar el uso de "tecnología oscura" para eludir la regulación, como el salto de billeteras anónimas o puentes de cadena cruzada para evitar el control de entradas y salidas de fondos, ya que esto podría ser considerado como lavado de dinero o transferencia de fondos ilegales.
Seguridad en depósitos y retiros
Los canales de entrada y salida de fondos que son legales y seguros son clave para participar a largo plazo en inversiones Web3. Las políticas y niveles de riesgo de entrada y salida de fondos varían en diferentes regiones, por lo que los inversores deben elegir cuidadosamente el método adecuado.
En mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos, existen múltiples rutas de entrada y salida de fondos que cumplen con la normativa. Los inversores deben considerar establecer una estructura de identidad legal y aislada, especialmente al realizar transacciones frecuentes o involucrar grandes sumas de dinero. Las formas comunes incluyen:
Cayman SPV: adecuado para fondos de criptomonedas, flexibilidad en depósitos y retiros, supervisión transparente.
Estructura de Family Office en Hong Kong: adecuada para inversores con antecedentes de capital de Hong Kong o ingresos del extranjero, facilita la conversión de divisas y la asignación de activos.
Estructura de fondo exenta de Singapur: adecuada para realizar inversiones en cartera, facilita la declaración y la posterior transformación.
Estas estructuras pueden combinarse con instituciones autorizadas para el intercambio y la liquidación, facilitando la explicación del origen y destino de los fondos ante los bancos y las autoridades fiscales.
Declaración de impuestos
Las ganancias obtenidas en el mercado de criptomonedas, incluyendo beneficios de trading, arbitraje, airdrops, recompensas de Staking y beneficios de compra-venta de NFT, generalmente requieren declaración de impuestos.
Los principales jurisdicciones como Estados Unidos, Reino Unido y Singapur han incorporado los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Tomando como ejemplo a Estados Unidos, el IRS ha clasificado las transacciones de moneda virtual como un ítem obligatorio, y cualquier actividad de transacción relacionada se considera sujeta a impuestos. Aunque Singapur tiene una carga fiscal general relativamente baja, la IRAS establece claramente que las ganancias comerciales generadas por activos criptográficos deben tributar según el tipo de ingreso correspondiente.
Cabe destacar que muchos países se han unido a la red global de intercambio de información fiscal CRS/AEOI, y la información sobre cuentas transfronterizas y fondos offshore puede ser obtenida por las autoridades fiscales locales.
Para los inversores de alto patrimonio neto, se recomienda adoptar las siguientes medidas:
Prepara un registro completo de transacciones, incluyendo el explorador de la cadena, los datos exportados de la plataforma de intercambio y los registros de la billetera.
Contratar a un asesor fiscal o contador profesional para organizar la estructura de ingresos, diferenciando entre ganancias de capital e ingresos.
Para las inversiones realizadas a través de SPV o de una oficina familiar, se debe combinar la ley de sociedades y los acuerdos fiscales para confirmar la atribución de ingresos y la responsabilidad jurisdiccional.
Conclusión
El panorama de la inversión en Web3 en 2024 está experimentando cambios profundos, y el Mercado secundario se ha convertido en el principal campo de batalla de la liquidez. Sin embargo, los inversores deben identificar proactivamente su identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento, y aclarar las rutas fiscales y de entrada y salida de fondos, para asegurarse de que sus actividades de inversión no infrinjan la línea roja legal. Independientemente del método de inversión que se utilice, siempre se deben cumplir las leyes y regulaciones, participando en la inversión en Web3 bajo el principio del Cumplimiento.
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CoffeeOnChain
· 07-28 17:23
Ay, siempre mencionando cumplimiento cumplimiento.
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MainnetDelayedAgain
· 07-28 14:23
Cumplimiento hacer las cosas es lo correcto. Ya he esperado 493 días.
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BlockchainGriller
· 07-25 18:28
Qué molesto, realmente no es mejor que el negro.
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ser_ngmi
· 07-25 18:28
tontos casi deberían reconocer el Cumplimiento
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token_therapist
· 07-25 18:28
¿Cumplimiento? Esta ola no se puede jugar.
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ImpermanentTherapist
· 07-25 18:19
Cumplimiento Cumplimiento es simplemente no dejar que los tontos ganen dinero
Guía de Cumplimiento para la Inversión en el Mercado secundario de Web3: Análisis completo de identificación, plataforma y impuestos
Consideraciones de cumplimiento para participar en el Mercado secundario Web3
Con los cambios en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario ha vuelto a convertirse en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en el comercio del Mercado secundario requiere una consideración adecuada del Cumplimiento para garantizar la legalidad y seguridad de las actividades de inversión.
Identidad del participante y responsabilidad legal
La identidad del inversor determina las responsabilidades legales y los requisitos de cumplimiento que debe asumir en el mercado secundario de criptomonedas. Tomando como ejemplo Estados Unidos y Hong Kong, la regulación de los inversores en ambas regiones presenta características diferentes:
Los requisitos de Estados Unidos para inversores individuales e institucionales son relativamente uniformes; la inversión en productos como tokens y opciones debe cumplir con las regulaciones de la SEC o la CFTC. Los inversores que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben tener la calificación de "inversor calificado", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Actualmente, Hong Kong no prohíbe explícitamente la participación de inversores individuales, pero exige que las plataformas de negociación deben tener una licencia de negociación de activos virtuales emitida por la SFC. Productos de alto riesgo como contratos y operaciones con margen no deben ser promovidos a los pequeños inversores. Los inversores que realicen operaciones de derivados a través de plataformas no licenciadas pueden enfrentar riesgos legales.
Por lo tanto, los inversores deben elegir la ruta de participación adecuada según su identidad:
Es importante señalar que algunos fondos de criptomonedas en el extranjero aceptan inversiones en forma de bonos convertibles, certificados de ingresos o derechos sobre tokens, pero esto podría ser calificado por los reguladores como "recaudación de fondos encubierta" o "emisión ilegal de valores".
Selección de plataformas de inversión
Elegir la plataforma de trading adecuada es clave para participar en el mercado secundario. Actualmente, existen dos tipos principales de plataformas en el mercado: intercambios centralizados (CEX) y intercambios descentralizados (DEX).
CEX generalmente es operado por empresas físicas, ha solicitado licencias regulatorias en algunos países o regiones, y apoya la verificación de identidad de los usuarios, depósitos en moneda fiduciaria y declaraciones fiscales, lo que implica un alto grado de cumplimiento. Sin embargo, los inversores aún deben tener en cuenta si la plataforma posee una licencia legal en su ubicación.
Por ejemplo, la SFC de Hong Kong ha iniciado un sistema de licencias para plataformas de intercambio de activos virtuales, y solo las plataformas que obtengan licencias pueden ofrecer servicios de comercio de tokens a los residentes de Hong Kong, y actualmente está limitado a inversores profesionales. La regulación en los Estados Unidos es aún más estricta, las plataformas de intercambio deben registrarse como MSB y estar sujetas a la supervisión de FinCEN.
Aunque el DEX no tiene una entidad registrada desde el punto de vista técnico, el uso de DEX puede implicar un mayor riesgo legal, especialmente al realizar operaciones de derivados, operaciones de apalancamiento o arbitrajes de alta frecuencia, que pueden ser considerados como "actividades financieras ilegales".
Los inversores deben centrarse en dos puntos al elegir una plataforma:
Seguridad en depósitos y retiros
Los canales de entrada y salida de fondos que son legales y seguros son clave para participar a largo plazo en inversiones Web3. Las políticas y niveles de riesgo de entrada y salida de fondos varían en diferentes regiones, por lo que los inversores deben elegir cuidadosamente el método adecuado.
En mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos, existen múltiples rutas de entrada y salida de fondos que cumplen con la normativa. Los inversores deben considerar establecer una estructura de identidad legal y aislada, especialmente al realizar transacciones frecuentes o involucrar grandes sumas de dinero. Las formas comunes incluyen:
Estas estructuras pueden combinarse con instituciones autorizadas para el intercambio y la liquidación, facilitando la explicación del origen y destino de los fondos ante los bancos y las autoridades fiscales.
Declaración de impuestos
Las ganancias obtenidas en el mercado de criptomonedas, incluyendo beneficios de trading, arbitraje, airdrops, recompensas de Staking y beneficios de compra-venta de NFT, generalmente requieren declaración de impuestos.
Los principales jurisdicciones como Estados Unidos, Reino Unido y Singapur han incorporado los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Tomando como ejemplo a Estados Unidos, el IRS ha clasificado las transacciones de moneda virtual como un ítem obligatorio, y cualquier actividad de transacción relacionada se considera sujeta a impuestos. Aunque Singapur tiene una carga fiscal general relativamente baja, la IRAS establece claramente que las ganancias comerciales generadas por activos criptográficos deben tributar según el tipo de ingreso correspondiente.
Cabe destacar que muchos países se han unido a la red global de intercambio de información fiscal CRS/AEOI, y la información sobre cuentas transfronterizas y fondos offshore puede ser obtenida por las autoridades fiscales locales.
Para los inversores de alto patrimonio neto, se recomienda adoptar las siguientes medidas:
Conclusión
El panorama de la inversión en Web3 en 2024 está experimentando cambios profundos, y el Mercado secundario se ha convertido en el principal campo de batalla de la liquidez. Sin embargo, los inversores deben identificar proactivamente su identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento, y aclarar las rutas fiscales y de entrada y salida de fondos, para asegurarse de que sus actividades de inversión no infrinjan la línea roja legal. Independientemente del método de inversión que se utilice, siempre se deben cumplir las leyes y regulaciones, participando en la inversión en Web3 bajo el principio del Cumplimiento.