Sanayi sanal varlık pazarının hızlı gelişimi ile birlikte, Tayvan Finansal Denetim Kurumu ilgili işletmelerin Kara Para Aklama önlemleri üzerindeki denetim gücünü de sürekli olarak artırmaktadır. San-Chuan Token A.Ş., dün birden fazla KYC ve işlem izleme ihlali nedeniyle 1,5 milyon Yeni Tayvan Doları para cezasına çarptırıldı ve en son örnek haline geldi. Geçen yıl geriye dönüp bakıldığında, benzer ihlaller nedeniyle altıdan fazla işletme ceza aldı.
Sanchuan Token, 150.000 TL para cezası aldı.
Sermaye Piyasası Kurulu, 29 Temmuz'da, San Chuan Tong Zhen Şirketi ('in BitStreetX borsa ) işletmesi nedeniyle, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nın 8. maddesi, 10. maddesi ve 13. maddesi gibi ihlallerden dolayı 1.500.000 Yeni Tayvan Doları ceza aldığını duyurdu. Bu ceza, 2024 yılı sonundaki özel denetimlerden kaynaklanmaktadır ve müşteri incelemesi, işlem izleme ve kayıt saklama gibi birçok aşamada eksikliklerin olduğunu ortaya çıkarmıştır.
(1) Müşteri inceleme önlemlerinin uygulanmasında, kurumsal müşteri üst yönetim çalışanlarının isimlerinin gereğince alınmaması, yüksek riskli müşterilerin varlık ve fon kaynaklarının doğrulanmaması ve müşterinin yeterli mali güce sahip olup olmadığının değerlendirilmemesi gibi durumlar söz konusudur; bu nedenle, Yeni Tayvan Doları ile para yatırma ve çekme limitlerinin artırılması gibi onaylar verilmiştir. (2) İşlem sürekliliğinin izlenmesinde, müşteri kayıtlı IP adresinin izleme kapsamına alınmaması ve şüpheli işlem uyarı dosyalarının kapanış tarihinin saklanmaması gibi durumlar söz konusudur. (3) Kayıt saklama işlemlerinde, muhasebe sisteminde yer alan işlem kayıtlarının gerçek durumu yansıtmaması gibi durumlar söz konusudur.
Geçmiş Örnekler İncelemesi: Birden Fazla Ceza Makbuzundan Tayvan VASP'nin Uyum Sağlama Çabaları
Sanchuan Token, son zamanlarda ceza alan tek sanal varlık hizmet sağlayıcısı değildir (VASP), aşağıda finansal düzenleyici kurumun verdiği birçok ceza gözden geçirilecektir.
Hea Digital Teknoloji 150.000 TL para cezasına çarptırıldı.
Bu yıl Temmuz ayında, Hoya Digital Technology Co., Ltd. (, HOYA BIT borsasını ) Kara Para Aklama yasasını ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında müşteri risk değerlendirmesinin yetersiz olması, yüksek riskli müşterilerin incelenmesi ve hesap kapatma işlemlerinin uygulanmaması, şüpheli işlemlerin bildirilmemesi ve araştırılmaması, kayıtların düzgün bir şekilde saklanmaması bulunmaktadır.
Lian Ke Şirketi 102 bin lira ceza aldı
Bu yıl Temmuz ayında, Chain Science Co., Ltd. ( işletmesi XREX borsası ), Kara Para Aklama ile Kişisel Verilerin Korunması Kanunu'nu ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında yüksek riskli müşterilere yönelik incelemelerin güçlendirilmemesi, bankalara dolandırıcılık bildiren kullanıcıların kimliklerinin yeniden doğrulanmaması ve kullanıcı kişisel verilerinin dış şirket sisteminde güvenlik önlemleri olmadan saklanması yer alıyor.
TuoHuang Dijital 500.000 TL ceza aldı.
Bu yıl Temmuz ayında, Toprak Dijital Teknoloji A.Ş. (, ZONE Wallet) işletmesi nedeniyle Kara Para Aklama ile Mücadele Kanunu'nu ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında yüksek riskli müşterilerin yeterince incelenmemesi, fon kaynağının araştırılmaması ve gri liste işlemlerinin uygun şekilde yapılmaması bulunmaktadır.
( Üç sanal para şirketi Kara Para Aklama yasalarını ihlal etti, Finansal İzleme Kurumu 3 milyon Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ceza kesti )
Acep Dijital 1.52 milyon lira ceza aldı
Geçen yıl Temmuz ayında, Wangpai Dijital İnovasyon A.Ş. ( ACE Borsası ) ile Kara Para Aklama Yasası'nı ihlal etmekten ceza alan ilk örnek oldu. Eksiklikler arasında müşteri incelemesinin yeterince yapılmaması, işlem izleme eksiklikleri, kayıtların yeterince saklanmaması ve kişisel verilerin kötü yönetimi bulunmaktadır. Bu vaka, VASP'ların "Proje Denetimi ve Cezalandırma" ile ilgili yasal uyum sürecine resmi olarak yeni bir çağ açmıştır.
Modern zenginlik teknolojisi 1,5 milyon lira ceza aldı
Modern Varlık Teknolojileri A.Ş. (MaiCoin), Kara Para Aklama Yasası'nı ihlal ettiği için ceza almıştır. Eksiklikler arasında müşterilerin yeterince incelenmemesi, işlem izleme yetersizliği, işlem kayıtlarının eksikliği ve anormal işlemlere uygun olmayan yanıtlar bulunmaktadır.
Coin托科技 150.000 TL para cezası aldı.
Bito Teknoloji A.Ş. (, Kara Para Aklama Önleme Yasası'nı ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında müşteri incelemesinin yetersiz olması, işlem izleme eksiklikleri, veri saklama hataları ve şüpheli işlemlerin yanlış bir şekilde ele alınması bulunmaktadır.
) Tayvan Mali Denetim Kurulu tekrar harekete geçti! MaiCoin ve CoinTransfer'in Kara Para Aklama önlemlerindeki eksiklikler için her biri 150 bin Yeni Tayvan Doları ceza kesildi (
Taiwan Finansal Yönetimi, gelecekte belirli bir denetim sıklığı ve yaptırım gücünü sürdüreceğini açıkça belirtti. Bu, Taiwan VASP işletmelerinin uluslararası Kara Para Aklama standartlarına ve FATF gerekliliklerine uymasını sağlamak ve sistemik riskleri önlemek içindir.
Ceza uygulamalarından dönüşüme, sanal para endüstrisi uyumu düzenleyici odak haline geliyor.
Sanal varlıklara olan talebin finansal sistemde giderek artmasıyla birlikte, uyum VASP için gerekli bir şart haline gelmiştir. Finansal Denetleme Komitesi, sektördeki mevcut eksiklikleri ortaya koyarak, çeşitli platformların risk yönetim sistemlerini hızlandırarak oluşturmasını ve KYC ile inceleme süreçlerini geliştirmesini teşvik etti. Gelecekte, Tayvan sanal varlık pazarının daha şeffaf, güvenli ve sürdürülebilir bir yöne doğru gelişmesi beklenmektedir.
Bu makalede sanal para sağlayıcısı bir ceza daha aldı: San Chuan Token, Kara Para Aklama önlemlerini ihlal ettiği için Finansal İzleme Kurumu tarafından 150.000 TL ceza verildi. İlk olarak Chain News ABMedia'da yayınlandı.
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Sanal para işletmecilerine bir ceza daha: San Chuan Token, Kara Para Aklama önleme yasalarını ihlal ettiği için 150.000 TL para cezası aldı.
Sanayi sanal varlık pazarının hızlı gelişimi ile birlikte, Tayvan Finansal Denetim Kurumu ilgili işletmelerin Kara Para Aklama önlemleri üzerindeki denetim gücünü de sürekli olarak artırmaktadır. San-Chuan Token A.Ş., dün birden fazla KYC ve işlem izleme ihlali nedeniyle 1,5 milyon Yeni Tayvan Doları para cezasına çarptırıldı ve en son örnek haline geldi. Geçen yıl geriye dönüp bakıldığında, benzer ihlaller nedeniyle altıdan fazla işletme ceza aldı.
Sanchuan Token, 150.000 TL para cezası aldı.
Sermaye Piyasası Kurulu, 29 Temmuz'da, San Chuan Tong Zhen Şirketi ('in BitStreetX borsa ) işletmesi nedeniyle, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nın 8. maddesi, 10. maddesi ve 13. maddesi gibi ihlallerden dolayı 1.500.000 Yeni Tayvan Doları ceza aldığını duyurdu. Bu ceza, 2024 yılı sonundaki özel denetimlerden kaynaklanmaktadır ve müşteri incelemesi, işlem izleme ve kayıt saklama gibi birçok aşamada eksikliklerin olduğunu ortaya çıkarmıştır.
(1) Müşteri inceleme önlemlerinin uygulanmasında, kurumsal müşteri üst yönetim çalışanlarının isimlerinin gereğince alınmaması, yüksek riskli müşterilerin varlık ve fon kaynaklarının doğrulanmaması ve müşterinin yeterli mali güce sahip olup olmadığının değerlendirilmemesi gibi durumlar söz konusudur; bu nedenle, Yeni Tayvan Doları ile para yatırma ve çekme limitlerinin artırılması gibi onaylar verilmiştir. (2) İşlem sürekliliğinin izlenmesinde, müşteri kayıtlı IP adresinin izleme kapsamına alınmaması ve şüpheli işlem uyarı dosyalarının kapanış tarihinin saklanmaması gibi durumlar söz konusudur. (3) Kayıt saklama işlemlerinde, muhasebe sisteminde yer alan işlem kayıtlarının gerçek durumu yansıtmaması gibi durumlar söz konusudur.
Geçmiş Örnekler İncelemesi: Birden Fazla Ceza Makbuzundan Tayvan VASP'nin Uyum Sağlama Çabaları
Sanchuan Token, son zamanlarda ceza alan tek sanal varlık hizmet sağlayıcısı değildir (VASP), aşağıda finansal düzenleyici kurumun verdiği birçok ceza gözden geçirilecektir.
Hea Digital Teknoloji 150.000 TL para cezasına çarptırıldı.
Bu yıl Temmuz ayında, Hoya Digital Technology Co., Ltd. (, HOYA BIT borsasını ) Kara Para Aklama yasasını ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında müşteri risk değerlendirmesinin yetersiz olması, yüksek riskli müşterilerin incelenmesi ve hesap kapatma işlemlerinin uygulanmaması, şüpheli işlemlerin bildirilmemesi ve araştırılmaması, kayıtların düzgün bir şekilde saklanmaması bulunmaktadır.
Lian Ke Şirketi 102 bin lira ceza aldı
Bu yıl Temmuz ayında, Chain Science Co., Ltd. ( işletmesi XREX borsası ), Kara Para Aklama ile Kişisel Verilerin Korunması Kanunu'nu ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında yüksek riskli müşterilere yönelik incelemelerin güçlendirilmemesi, bankalara dolandırıcılık bildiren kullanıcıların kimliklerinin yeniden doğrulanmaması ve kullanıcı kişisel verilerinin dış şirket sisteminde güvenlik önlemleri olmadan saklanması yer alıyor.
TuoHuang Dijital 500.000 TL ceza aldı.
Bu yıl Temmuz ayında, Toprak Dijital Teknoloji A.Ş. (, ZONE Wallet) işletmesi nedeniyle Kara Para Aklama ile Mücadele Kanunu'nu ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında yüksek riskli müşterilerin yeterince incelenmemesi, fon kaynağının araştırılmaması ve gri liste işlemlerinin uygun şekilde yapılmaması bulunmaktadır.
( Üç sanal para şirketi Kara Para Aklama yasalarını ihlal etti, Finansal İzleme Kurumu 3 milyon Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ceza kesti )
Acep Dijital 1.52 milyon lira ceza aldı
Geçen yıl Temmuz ayında, Wangpai Dijital İnovasyon A.Ş. ( ACE Borsası ) ile Kara Para Aklama Yasası'nı ihlal etmekten ceza alan ilk örnek oldu. Eksiklikler arasında müşteri incelemesinin yeterince yapılmaması, işlem izleme eksiklikleri, kayıtların yeterince saklanmaması ve kişisel verilerin kötü yönetimi bulunmaktadır. Bu vaka, VASP'ların "Proje Denetimi ve Cezalandırma" ile ilgili yasal uyum sürecine resmi olarak yeni bir çağ açmıştır.
Modern zenginlik teknolojisi 1,5 milyon lira ceza aldı
Modern Varlık Teknolojileri A.Ş. (MaiCoin), Kara Para Aklama Yasası'nı ihlal ettiği için ceza almıştır. Eksiklikler arasında müşterilerin yeterince incelenmemesi, işlem izleme yetersizliği, işlem kayıtlarının eksikliği ve anormal işlemlere uygun olmayan yanıtlar bulunmaktadır.
Coin托科技 150.000 TL para cezası aldı.
Bito Teknoloji A.Ş. (, Kara Para Aklama Önleme Yasası'nı ihlal ettiği için ceza aldı. Eksiklikler arasında müşteri incelemesinin yetersiz olması, işlem izleme eksiklikleri, veri saklama hataları ve şüpheli işlemlerin yanlış bir şekilde ele alınması bulunmaktadır.
) Tayvan Mali Denetim Kurulu tekrar harekete geçti! MaiCoin ve CoinTransfer'in Kara Para Aklama önlemlerindeki eksiklikler için her biri 150 bin Yeni Tayvan Doları ceza kesildi (
Taiwan Finansal Yönetimi, gelecekte belirli bir denetim sıklığı ve yaptırım gücünü sürdüreceğini açıkça belirtti. Bu, Taiwan VASP işletmelerinin uluslararası Kara Para Aklama standartlarına ve FATF gerekliliklerine uymasını sağlamak ve sistemik riskleri önlemek içindir.
Ceza uygulamalarından dönüşüme, sanal para endüstrisi uyumu düzenleyici odak haline geliyor.
Sanal varlıklara olan talebin finansal sistemde giderek artmasıyla birlikte, uyum VASP için gerekli bir şart haline gelmiştir. Finansal Denetleme Komitesi, sektördeki mevcut eksiklikleri ortaya koyarak, çeşitli platformların risk yönetim sistemlerini hızlandırarak oluşturmasını ve KYC ile inceleme süreçlerini geliştirmesini teşvik etti. Gelecekte, Tayvan sanal varlık pazarının daha şeffaf, güvenli ve sürdürülebilir bir yöne doğru gelişmesi beklenmektedir.
Bu makalede sanal para sağlayıcısı bir ceza daha aldı: San Chuan Token, Kara Para Aklama önlemlerini ihlal ettiği için Finansal İzleme Kurumu tarafından 150.000 TL ceza verildi. İlk olarak Chain News ABMedia'da yayınlandı.