Phân tích lộ trình xác định tư pháp liên quan đến tội phạm tiền ảo
Một, Giới thiệu
Gần đây, khi tổ chức nghiên cứu các án lệ hình sự liên quan đến tiền ảo, tôi nhận thấy rằng các cơ quan tư pháp khi xử lý những vụ án này có một số "quy tắc ngầm", hay nói cách khác là vấn đề phụ thuộc vào cách định tội. Bài viết này sẽ khám phá cách mà trong một số tội phạm liên quan đến coin phổ biến, thực tiễn tư pháp xác định hành vi nào cấu thành tội phạm.
Hai, Giới thiệu trường hợp
Vào tháng 4 năm 2020, Tòa án cấp cao tỉnh Chiết Giang đã đưa ra phán quyết về một vụ án lừa đảo huy động vốn liên quan đến tiền ảo. Vụ án này liên quan đến việc phát coin, quảng bá, tiếp thị và ICO cùng nhiều mô hình kinh doanh khác. Điểm đặc biệt của vụ án là bị cáo chính, Hạ某某, ban đầu đã bị Tòa án thành phố Trùng Khánh, tỉnh Hồ Bắc tuyên án treo vì tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp, nhưng sau đó đã bị Tòa án trung cấp thành phố Hàng Châu hủy bỏ phán quyết ban đầu và tuyên án chung thân vì tội lừa đảo huy động vốn. Sự khác biệt trong phán quyết này đã dẫn đến những suy nghĩ về logic kết tội các tội phạm liên quan đến coin.
Ba, những tội phạm liên quan đến tiền ảo phổ biến và logic cấu thành tội phạm
（一）Tính hợp pháp của các hành vi giao dịch liên quan đến tiền ảo
Kể từ khi bảy bộ ngành của quốc gia phát hành thông báo liên quan vào tháng 9 năm 2017, việc phát hành token tại Trung Quốc được coi là "hành vi huy động vốn công khai trái phép mà không được phê duyệt", có khả năng liên quan đến các hoạt động vi phạm pháp luật như huy động vốn trái phép. Ngay cả những đồng tiền ảo phát hành ở nước ngoài, nếu muốn chuyển đổi thành tiền mặt trong thực tế, cũng cần phải đổi lấy tiền tệ hợp pháp. Tòa án cho rằng, việc phát hành tiền ảo chưa được nhà nước công nhận, bản thân nó không có giá trị kinh tế thực tế.
Trong vụ án của Summer nào đó, tòa án cho rằng tiền ảo mà họ phát hành thuộc về một loại lừa đảo Ponzi, hành vi của bên phát hành bị xác định là vi phạm pháp luật. Tuy nhiên, tòa án không có ý kiến rõ ràng về việc liệu hành vi của những người tham gia bình thường (người mua) có vi phạm pháp luật hay không.
(2) Các loại tội phạm liên quan đến coin thường gặp
Tội phạm liên quan đến tiền ảo chủ yếu bao gồm tội lừa đảo, tội lừa đảo theo mô hình đa cấp, tội mở sòng bạc và tội kinh doanh trái phép. Tội lừa đảo yêu cầu người thực hiện có mục đích chiếm đoạt tài sản trái phép; tội lừa đảo theo mô hình đa cấp thường liên quan đến cấu trúc nhiều tầng và cơ chế hoàn tiền; tội mở sòng bạc có thể liên quan đến một số giao dịch của các sàn giao dịch tiền ảo; tội kinh doanh trái phép có thể liên quan đến việc sử dụng tiền ảo như công cụ đổi ngoại tệ hoặc để thanh toán.
（ba） Logic nhập tội liên quan đến tiền ảo
Ví dụ về tội phạm lừa đảo đa cấp và tội lừa đảo huy động vốn:
Các yếu tố cấu thành tội phạm lừa đảo đa cấp bao gồm: đặt ra rào cản để thu hút người tham gia, tính toán tiền thưởng dựa trên số lượng người phát triển, hình thành cấu trúc tổ chức có ba tầng trở lên và trên 30 người, mục đích là lừa đảo tài sản của người tham gia.
Bản chất của tội phạm lừa đảo là chiếm đoạt tài sản của người khác. Trong các vụ án tiền ảo, đồng coin ảo tuy không có giá trị nhưng có thể được sử dụng như một công cụ lừa đảo. Điểm đặc biệt của tội lừa đảo huy động vốn là bản chất huy động vốn bất hợp pháp của nó, thông qua tiền ảo để thu hút nhà đầu tư, hình thành quỹ.
Bốn, Kết luận
Mặc dù việc đầu tư vào tiền ảo không bị cấm rõ ràng, nhưng các cơ quan liên quan có nhiều không gian để giải thích về các hành vi "nghi ngờ phá hoại trật tự tài chính, gây hại đến an ninh tài chính". Cần lưu ý rằng, việc hiểu và thực hiện các quy định liên quan có thể khác nhau ở từng địa phương, điều này đặc biệt rõ ràng trong các vụ án liên quan đến tiền ảo. Do đó, khi tham gia vào các hoạt động liên quan đến tiền ảo, cần thận trọng đánh giá các rủi ro pháp lý tiềm ẩn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Phân tích về việc xác định tội phạm tiền ảo trong tư pháp: Từ logic kết tội lừa đảo đến lừa đảo.
Phân tích lộ trình xác định tư pháp liên quan đến tội phạm tiền ảo
Một, Giới thiệu
Gần đây, khi tổ chức nghiên cứu các án lệ hình sự liên quan đến tiền ảo, tôi nhận thấy rằng các cơ quan tư pháp khi xử lý những vụ án này có một số "quy tắc ngầm", hay nói cách khác là vấn đề phụ thuộc vào cách định tội. Bài viết này sẽ khám phá cách mà trong một số tội phạm liên quan đến coin phổ biến, thực tiễn tư pháp xác định hành vi nào cấu thành tội phạm.
Hai, Giới thiệu trường hợp
Vào tháng 4 năm 2020, Tòa án cấp cao tỉnh Chiết Giang đã đưa ra phán quyết về một vụ án lừa đảo huy động vốn liên quan đến tiền ảo. Vụ án này liên quan đến việc phát coin, quảng bá, tiếp thị và ICO cùng nhiều mô hình kinh doanh khác. Điểm đặc biệt của vụ án là bị cáo chính, Hạ某某, ban đầu đã bị Tòa án thành phố Trùng Khánh, tỉnh Hồ Bắc tuyên án treo vì tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp, nhưng sau đó đã bị Tòa án trung cấp thành phố Hàng Châu hủy bỏ phán quyết ban đầu và tuyên án chung thân vì tội lừa đảo huy động vốn. Sự khác biệt trong phán quyết này đã dẫn đến những suy nghĩ về logic kết tội các tội phạm liên quan đến coin.
Ba, những tội phạm liên quan đến tiền ảo phổ biến và logic cấu thành tội phạm
（一）Tính hợp pháp của các hành vi giao dịch liên quan đến tiền ảo
Kể từ khi bảy bộ ngành của quốc gia phát hành thông báo liên quan vào tháng 9 năm 2017, việc phát hành token tại Trung Quốc được coi là "hành vi huy động vốn công khai trái phép mà không được phê duyệt", có khả năng liên quan đến các hoạt động vi phạm pháp luật như huy động vốn trái phép. Ngay cả những đồng tiền ảo phát hành ở nước ngoài, nếu muốn chuyển đổi thành tiền mặt trong thực tế, cũng cần phải đổi lấy tiền tệ hợp pháp. Tòa án cho rằng, việc phát hành tiền ảo chưa được nhà nước công nhận, bản thân nó không có giá trị kinh tế thực tế.
Trong vụ án của Summer nào đó, tòa án cho rằng tiền ảo mà họ phát hành thuộc về một loại lừa đảo Ponzi, hành vi của bên phát hành bị xác định là vi phạm pháp luật. Tuy nhiên, tòa án không có ý kiến rõ ràng về việc liệu hành vi của những người tham gia bình thường (người mua) có vi phạm pháp luật hay không.
(2) Các loại tội phạm liên quan đến coin thường gặp
Tội phạm liên quan đến tiền ảo chủ yếu bao gồm tội lừa đảo, tội lừa đảo theo mô hình đa cấp, tội mở sòng bạc và tội kinh doanh trái phép. Tội lừa đảo yêu cầu người thực hiện có mục đích chiếm đoạt tài sản trái phép; tội lừa đảo theo mô hình đa cấp thường liên quan đến cấu trúc nhiều tầng và cơ chế hoàn tiền; tội mở sòng bạc có thể liên quan đến một số giao dịch của các sàn giao dịch tiền ảo; tội kinh doanh trái phép có thể liên quan đến việc sử dụng tiền ảo như công cụ đổi ngoại tệ hoặc để thanh toán.
（ba） Logic nhập tội liên quan đến tiền ảo
Ví dụ về tội phạm lừa đảo đa cấp và tội lừa đảo huy động vốn:
Các yếu tố cấu thành tội phạm lừa đảo đa cấp bao gồm: đặt ra rào cản để thu hút người tham gia, tính toán tiền thưởng dựa trên số lượng người phát triển, hình thành cấu trúc tổ chức có ba tầng trở lên và trên 30 người, mục đích là lừa đảo tài sản của người tham gia.
Bản chất của tội phạm lừa đảo là chiếm đoạt tài sản của người khác. Trong các vụ án tiền ảo, đồng coin ảo tuy không có giá trị nhưng có thể được sử dụng như một công cụ lừa đảo. Điểm đặc biệt của tội lừa đảo huy động vốn là bản chất huy động vốn bất hợp pháp của nó, thông qua tiền ảo để thu hút nhà đầu tư, hình thành quỹ.
Bốn, Kết luận
Mặc dù việc đầu tư vào tiền ảo không bị cấm rõ ràng, nhưng các cơ quan liên quan có nhiều không gian để giải thích về các hành vi "nghi ngờ phá hoại trật tự tài chính, gây hại đến an ninh tài chính". Cần lưu ý rằng, việc hiểu và thực hiện các quy định liên quan có thể khác nhau ở từng địa phương, điều này đặc biệt rõ ràng trong các vụ án liên quan đến tiền ảo. Do đó, khi tham gia vào các hoạt động liên quan đến tiền ảo, cần thận trọng đánh giá các rủi ro pháp lý tiềm ẩn.