Важные аспекты соблюдения при участии во Вторичном рынке Web3
С изменением инвестиционного ландшафта Web3, вторичный рынок вновь становится центром внимания инвесторов. Однако участие в торговле на вторичном рынке требует тщательного учета вопросов соответствия, чтобы гарантировать законность и безопасность инвестиционных действий.
Идентификация участников и юридическая ответственность
Идентификация инвесторов определяет их юридическую ответственность и требования к соблюдению в криптовалютном вторичном рынке. Например, в США и Гонконге регулирование инвесторов имеет разные особенности:
Требования США к индивидуальным и институциональным инвесторам относительно единообразны, инвестиции в токены, опционы и другие продукты должны соответствовать нормативам SEC или CFTC. Инвесторы, участвующие в инвестиционных продуктах управления криптоактивами, должны иметь статус "квалифицированного инвестора", а управляющие обычно должны регистрироваться как RIA или освобожденные управляющие фондами.
В Гонконге в настоящее время нет явного запрета на участие частных инвесторов, но требования к торговым платформам заключаются в том, что они должны иметь лицензию на торговлю виртуальными активами, выданную SFC. Высокорисковые продукты, такие как контракты и торговля с использованием кредитного плеча, не могут продвигаться среди розничных инвесторов. Инвесторы, которые торгуют производными инструментами через нелицензированные платформы, могут столкнуться с юридическими рисками.
Поэтому инвесторы должны выбирать подходящий путь участия в зависимости от своей идентичности:
Личным инвесторам рекомендуется в первую очередь использовать местные лицензированные CEX платформы, регистрироваться с реальными данными, избегать использования иностранных кошельков или агентов с неясной принадлежностью.
Семейные офисы или небольшие фонды могут создавать SPV или структуру фонда через такие регионы, как Гонконг, Каймановы острова, что способствует разделению идентичности и соблюдению требований.
Участники структурированных фондов должны подтвердить, имеет ли управляющий соответствующую законную лицензию, чтобы избежать риска попадания в незаконные частные размещения.
Важно отметить, что некоторые зарубежные криптофонды принимают инвестиции в виде конвертируемых облигаций, сертификатов доходности или прав на доход от токенов, но это может быть квалифицировано регуляторами как "косвенное привлечение средств" или "незаконное размещение ценных бумаг".
Выбор инвестиционной платформы
Выбор подходящей торговой платформы является ключевым моментом для участия во Вторичном рынке. В настоящее время на рынке существуют две основные платформы: централизованные биржи (CEX) и децентрализованные биржи (DEX).
CEX обычно управляется реальными компаниями, которые получили лицензии на регулирование в некоторых странах или регионах, поддерживают идентификацию пользователей, пополнение фиатной валюты и налоговую отчетность, степень соответствия относительно высока. Тем не менее, инвесторы все еще должны обращать внимание на наличие у платформы законной лицензии в их местонахождении.
Например, SFC Гонконга запустила систему лицензирования торговых платформ для виртуальных активов, только лицензированные платформы могут предоставлять услуги по торговле токенами для жителей Гонконга, и в настоящее время это ограничено только профессиональными инвесторами. Регулирование в США еще строже, торговые платформы должны зарегистрироваться как MSB и подчиняться регулированию FinCEN.
Хотя DEX технически не имеет зарегистрированного юридического лица, использование DEX может повлечь за собой более высокие юридические риски, особенно при торговле деривативами, маржинальной торговле или высокочастотном арбитраже, что может быть признано "незаконной финансовой деятельностью".
Инвесторы при выборе платформы должны в первую очередь обращать внимание на два момента:
Узнайте о соответствии платформы, подтвердите, что у нее есть законная лицензия в месте проживания инвестора.
Избегайте использования "черных технологий" для обхода Соответствия, таких как анонимные кошельки или мосты между цепями для обхода контроля ввода-вывода, так как это может рассматриваться как отмывание денег или незаконные переводы средств.
Безопасный ввод и вывод средств
Законные и безопасные каналы ввода и вывода средств являются ключевыми для долгосрочного участия в инвестициях в Web3. Политика и уровень рисков ввода и вывода средств различаются в разных регионах, и инвесторы должны осторожно выбирать подходящие способы.
На рынках Гонконга, Сингапура, США и других существуют различные пути для законного ввода и вывода средств. Инвесторам следует рассмотреть возможность создания легальной, изолированной структуры идентичности, особенно при частых сделках или при участии крупных сумм. Распространенные способы включают:
Кайманский СПВ: подходит для криптофондов, гибкие операции с входом и выходом, прозрачное регулирование.
Гонконгская структура управления активами: подходит для инвесторов с гонконгским капиталом или зарубежным доходом, облегчает конвертацию валюты и распределение активов.
Структура фонда освобождения в Сингапуре: подходит для комбинированных инвестиций, облегчает отчетность и последующие преобразования.
Эти структуры могут быть использованы в сочетании с лицензированными учреждениями для обмена валюты и расчета, что облегчает объяснение источников и направления средств банкам и налоговым органам.
Налоговая декларация
Доходы, полученные на крипторынке, включая торговую прибыль, арбитраж, аирдропы, вознаграждения за Staking и прибыль от покупки и продажи NFT, обычно требуют налоговой отчетности.
США, Великобритания, Сингапур и другие основные юрисдикции включили криптоактивы в налоговую систему. Например, в США IRS считает сделки с виртуальной валютой обязательными для заполнения; любые связанные с ними операции рассматриваются как облагаемое налогом действие. Хотя налоговая нагрузка в Сингапуре в целом относительно низкая, IRAS четко указывает, что коммерческие доходы, полученные от криптоактивов, подлежат налогообложению в зависимости от соответствующих типов доходов.
Стоит отметить, что многие страны присоединились к глобальной сети обмена налоговой информацией CRS/AEOI, и информация о трансакционных счетах и оффшорных фондах может быть доступна местным налоговым органам.
Для инвесторов с высоким чистым состоянием рекомендуется принять следующие меры:
Подготовьте полные записи транзакций, включая данные из блокчейна, экспортированные данные с торговой платформы и журналы кошелька и т. д.
Нанять профессионального налогового консультанта или бухгалтера для упорядочивания структуры доходов, различая капитальные доходы и доходы от работы.
Для инвестиций, осуществляемых через SPV или семейные офисы, необходимо в совокупности с корпоративным правом и налоговыми соглашениями определить принадлежность дохода и юрисдикционную ответственность.
Заключение
2024 год изменяет инвестиционный ландшафт Web3, и Вторичный рынок становится основным полем битвы за ликвидность. Однако инвесторы должны активно определять свою юридическую идентичность, выбирать Соответствие платформы, прояснять налоговые и денежные потоки, чтобы гарантировать, что их инвестиционная деятельность не нарушает законодательные рамки. Независимо от способа инвестирования, всегда следует соблюдать законы и правила, участвуя в инвестициях Web3 на условиях Соответствия.
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
15 Лайков
Награда
15
6
Поделиться
комментарий
0/400
CoffeeOnChain
· 07-28 17:23
Эй, постоянно говорят о соответствии.
Посмотреть ОригиналОтветить0
MainnetDelayedAgain
· 07-28 14:23
Соответствие делать правильно. Уже ждал 493 дня.
Посмотреть ОригиналОтветить0
BlockchainGriller
· 07-25 18:28
Как же это неудобно, не лучше ли черного?
Посмотреть ОригиналОтветить0
ser_ngmi
· 07-25 18:28
неудачники差不多该认清 Соответствие了
Посмотреть ОригиналОтветить0
token_therapist
· 07-25 18:28
Соответствие? Эта волна не получится играть.
Посмотреть ОригиналОтветить0
ImpermanentTherapist
· 07-25 18:19
Соответствие Соответствие просто не позволяет неудачникам зарабатывать
Руководство по инвестициям в Вторичный рынок Web3: полное разъяснение идентификации, платформы и налогов
Важные аспекты соблюдения при участии во Вторичном рынке Web3
С изменением инвестиционного ландшафта Web3, вторичный рынок вновь становится центром внимания инвесторов. Однако участие в торговле на вторичном рынке требует тщательного учета вопросов соответствия, чтобы гарантировать законность и безопасность инвестиционных действий.
Идентификация участников и юридическая ответственность
Идентификация инвесторов определяет их юридическую ответственность и требования к соблюдению в криптовалютном вторичном рынке. Например, в США и Гонконге регулирование инвесторов имеет разные особенности:
Требования США к индивидуальным и институциональным инвесторам относительно единообразны, инвестиции в токены, опционы и другие продукты должны соответствовать нормативам SEC или CFTC. Инвесторы, участвующие в инвестиционных продуктах управления криптоактивами, должны иметь статус "квалифицированного инвестора", а управляющие обычно должны регистрироваться как RIA или освобожденные управляющие фондами.
В Гонконге в настоящее время нет явного запрета на участие частных инвесторов, но требования к торговым платформам заключаются в том, что они должны иметь лицензию на торговлю виртуальными активами, выданную SFC. Высокорисковые продукты, такие как контракты и торговля с использованием кредитного плеча, не могут продвигаться среди розничных инвесторов. Инвесторы, которые торгуют производными инструментами через нелицензированные платформы, могут столкнуться с юридическими рисками.
Поэтому инвесторы должны выбирать подходящий путь участия в зависимости от своей идентичности:
Важно отметить, что некоторые зарубежные криптофонды принимают инвестиции в виде конвертируемых облигаций, сертификатов доходности или прав на доход от токенов, но это может быть квалифицировано регуляторами как "косвенное привлечение средств" или "незаконное размещение ценных бумаг".
Выбор инвестиционной платформы
Выбор подходящей торговой платформы является ключевым моментом для участия во Вторичном рынке. В настоящее время на рынке существуют две основные платформы: централизованные биржи (CEX) и децентрализованные биржи (DEX).
CEX обычно управляется реальными компаниями, которые получили лицензии на регулирование в некоторых странах или регионах, поддерживают идентификацию пользователей, пополнение фиатной валюты и налоговую отчетность, степень соответствия относительно высока. Тем не менее, инвесторы все еще должны обращать внимание на наличие у платформы законной лицензии в их местонахождении.
Например, SFC Гонконга запустила систему лицензирования торговых платформ для виртуальных активов, только лицензированные платформы могут предоставлять услуги по торговле токенами для жителей Гонконга, и в настоящее время это ограничено только профессиональными инвесторами. Регулирование в США еще строже, торговые платформы должны зарегистрироваться как MSB и подчиняться регулированию FinCEN.
Хотя DEX технически не имеет зарегистрированного юридического лица, использование DEX может повлечь за собой более высокие юридические риски, особенно при торговле деривативами, маржинальной торговле или высокочастотном арбитраже, что может быть признано "незаконной финансовой деятельностью".
Инвесторы при выборе платформы должны в первую очередь обращать внимание на два момента:
Безопасный ввод и вывод средств
Законные и безопасные каналы ввода и вывода средств являются ключевыми для долгосрочного участия в инвестициях в Web3. Политика и уровень рисков ввода и вывода средств различаются в разных регионах, и инвесторы должны осторожно выбирать подходящие способы.
На рынках Гонконга, Сингапура, США и других существуют различные пути для законного ввода и вывода средств. Инвесторам следует рассмотреть возможность создания легальной, изолированной структуры идентичности, особенно при частых сделках или при участии крупных сумм. Распространенные способы включают:
Эти структуры могут быть использованы в сочетании с лицензированными учреждениями для обмена валюты и расчета, что облегчает объяснение источников и направления средств банкам и налоговым органам.
Налоговая декларация
Доходы, полученные на крипторынке, включая торговую прибыль, арбитраж, аирдропы, вознаграждения за Staking и прибыль от покупки и продажи NFT, обычно требуют налоговой отчетности.
США, Великобритания, Сингапур и другие основные юрисдикции включили криптоактивы в налоговую систему. Например, в США IRS считает сделки с виртуальной валютой обязательными для заполнения; любые связанные с ними операции рассматриваются как облагаемое налогом действие. Хотя налоговая нагрузка в Сингапуре в целом относительно низкая, IRAS четко указывает, что коммерческие доходы, полученные от криптоактивов, подлежат налогообложению в зависимости от соответствующих типов доходов.
Стоит отметить, что многие страны присоединились к глобальной сети обмена налоговой информацией CRS/AEOI, и информация о трансакционных счетах и оффшорных фондах может быть доступна местным налоговым органам.
Для инвесторов с высоким чистым состоянием рекомендуется принять следующие меры:
Заключение
2024 год изменяет инвестиционный ландшафт Web3, и Вторичный рынок становится основным полем битвы за ликвидность. Однако инвесторы должны активно определять свою юридическую идентичность, выбирать Соответствие платформы, прояснять налоговые и денежные потоки, чтобы гарантировать, что их инвестиционная деятельность не нарушает законодательные рамки. Независимо от способа инвестирования, всегда следует соблюдать законы и правила, участвуя в инвестициях Web3 на условиях Соответствия.